企業(yè)內(nèi)不同崗位都有其對應崗位職責，而對照這些崗位職責，將職責中的合規(guī)管理、合規(guī)審核等工作內(nèi)容梳理出來，體現(xiàn)各個崗位合規(guī)職責的清單，即為企業(yè)崗位合規(guī)職責清單。崗位合規(guī)職責清單通常包括業(yè)務領域、所屬部門、關鍵崗位合規(guī)職責以及合規(guī)依據(jù)等內(nèi)容，其建立的主要目標是將合規(guī)風險嵌入崗位職責中，讓合規(guī)風險點與具體崗位聯(lián)系起來，實現(xiàn)合規(guī)風險有人負責、產(chǎn)生后有人解決，從崗位安排角度確保合規(guī)管理制度能夠有效地落地執(zhí)行。
崗位合規(guī)職責清單與合規(guī)風險清單的關系為，如果企業(yè)員工沒有按照崗位合規(guī)職責清單盡職履責，則具體會對應風險清單中的風險點，接著會啟動合規(guī)流程，即要求合規(guī)崗位負責人對不合規(guī)風險點進行整改和調(diào)整，直至風險點消失。
崗位合規(guī)職責清單的制作是后續(xù)風險清單的基礎，如果崗位合規(guī)職責清單的梳理存在遺漏，則會產(chǎn)生一定合規(guī)風險。因此，崗位合規(guī)職責清單梳理工作開展的第一要義是窮盡。崗位合規(guī)職責清單梳理的方法主要有兩種，一是從各個崗位職責劃分入手，梳理各崗位對應職責；二是從具體部門職責內(nèi)容入手，根據(jù)部門“三定”明細表等，具體檢索每個部門對應業(yè)務需要履行的合規(guī)職責，包括但不限于公開的法律法規(guī)、政府規(guī)范性文件和國際性文件以及上級主管單位具體監(jiān)管文件要求的合規(guī)職責，按照業(yè)務歸口，梳理企業(yè)崗位合規(guī)職責清單。
編制崗位合規(guī)職責清單的關鍵，一是要從具體崗位職責出發(fā)，分項梳理崗位風險，盡可能降低風險顆粒度，使清單具有針對性和可操作性；二是要在建立清單初稿后，及時與對應部門和人力資源部門溝通，爭取將崗位合規(guī)職責納入人力資源部門崗位管理中，促進企業(yè)合規(guī)清單的有效執(zhí)行。
責編：陳南松
來源：湖南省湘水集團有限公司
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